对投顾服务合规管理不到位，国泰君安证券交易江西分公司被责令改正

昨日，江西证监局发表《关于对国泰君安商业银行股份有限的公司江西总的公司采取责致使施行安全措施的最终》和《关于对易思敏采取确有警示虚安全措施的最终》。

新闻稿显示，国泰君安商业银行股份有限的公司江西总的公司存在两项问题。一是对大部分具备回访筛选标准的嘉陵江-同兴投顾签约融资者未有完成回访，强制执行了《商业银行融资秘书业务范围暂行原则上》（香港特区政府新闻稿〔2020〕66号）第二十一条的原则上。二是嘉陵江-同兴融资秘书易思敏在提供商业银行融资秘书增值全过程中，存在通过账号及账号群向融资者发表误导性说明的蓄意。国泰君安商业银行股份有限的公司江西总的公司对易思敏提供商业银行融资秘书增值合规管理机构不难以实现，强制执行了《商业银行市场和商业银行融资投资公司管理机构的公司合规管理机构急于》（香港特区政府致使第166号修订）第六条的原则上。

按照《商业银行融资秘书业务范围暂行原则上》第三十二条、《商业银行市场和商业银行融资投资公司管理机构的公司合规管理机构急于》第三十二条的原则上，江西证监局最终对国泰君安商业银行股份有限的公司江西总的公司采取责致使施行的主管部门机构安全措施，国泰君安商业银行股份有限的公司江西总的公司应在收到本最终书一经30日内完成整改，并向江西证监局建议书书面整改研究报告。

如果对本主管部门机构安全措施不服，可以在收到本最终书一经60日内向中国商业银行主管部门机构委员会提出行政业经提出申请，也可以在收到本最终书一经6个月初内向有法律依据的最高人民法院败诉诉讼中。业经与诉讼中其间，上述主管部门机构安全措施不停止执行。

作为国泰君安商业银行股份有限的公司江西总的公司嘉陵江-同兴投顾产品的融资秘书，易思敏在提供商业银行融资秘书增值全过程中，存在通过账号及账号群向融资者发表误导性说明的蓄意，强制执行了《商业银行融资秘书业务范围暂行原则上》（香港特区政府新闻稿〔2020〕66号）第四条、第十六条的原则上，江西证监局最终对其采取确有警示虚的主管部门机构安全措施。