因以不正当手段招揽客户等 安信证券一营业部员工收警示由此可知

；也：广东证监局

〔2021〕184号

关于对罗玮无视需有警告函安全措施的决定

罗玮：

其有，你在安信交易所股份控股广州猎德西端交易所营业部从业期间，存在所列违例蓄意：一是违法交易所的网站管理法规，主动解说他人为因素零售商给予交易所交易服务，激起争端检控；二是以不正当伎俩招揽零售商；三是违例为零售商融资举办活动给予便利。

上述蓄意违法了《交易所公司和交易所投资额基金管理公司政府部门部门管理自行》（证监会令第166号）第十条第二款，《交易所老板管理暂行法规》（证监会应于〔2020〕20号）第十二条第四项、第九项的法规。根据《交易所公司和交易所投资额基金管理公司政府部门部门管理自行》第三十二条第一款、《交易所老板管理暂行法规》第二十六条第一款的法规，我局决定对你无视需有警告函的管理政府部门安全措施。

如果对本管理政府部门安全措施不服，可以在收到本决定书之日起60日寻常中国气象局提出批评管理呈请申请，也可以在收到本决定书之日起6个年末寻常有管辖权的人民法院提出批评异议法院。呈请与法院期间，上述管理政府部门安全措施不取消执行。

广东证监局

2021年12年末29日

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